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2024期货从业《法律法规》新增考点：中间介绍业务的申请条件

考点来源：第三章第四节 期货公司的其他业务-中间介绍业务的申请条件（新增）

申请条件

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易

所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员；

（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

（6）具有满足业务需要的技术系统；

（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

这里所说的风险控制指标标准是指：

（1）净资本不低于12亿元；

（2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；

（3）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；

（4）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对上述标准进行调整。

随堂练习：

【单选】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A. 期货从业人员资格

B. 期货投资咨询资格

C. 证券投资咨询资格

D. 基金销售人员资格

参考答案：A

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格

的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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