一建工程法规陈印精讲班：施工许可制度、从业资格制度

主讲：陈印老师

教学特点：讲课深入浅出，诙谐风趣，高度凝练浓缩考点，在理解的基础上记忆，善于从实际工程案例中分析教材重点、难点、要点，把教材学薄。基本上听完他的课程应对考试没问题。

1Z302000施工许可法律制度（10分）

1Z302010 建设工程施工许可制度（3~4分）

建筑工程开工实行政府审批，包括两种方式：施工许可证或开工报告。

（1）常规方式：施工许可证。适用于各类房建及市政项目施工，由县级以上住建局审批。

（2）特殊方式：开工报告。适用于政府直接投资的个别项目，由县级以上发改委审批（具体审批权限和程序，由国务院规定）。

注意： 法律上的“开工报告”（建设单位报告政府部门，民对官）≠建设监理中的“开工报告”（施工单位报告监理单位，民对民）。

也有一些工程开工不实行任何政府审批：

（1）小型工程（适用《建筑法》）：投资额≤30万元或建筑面积≤300m2。省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院住房城乡建设主管部门备案。

（2）抢险救灾、临时房屋建筑、农民自建低层住宅（不适用《建筑法》）。

1.（2015二级，2019一级）根据《建筑法》及相关法规，建设单位应当办理施工许可证的工程是（　　）。

A．国务院批准开工报告的工程

B．农民自建低层住宅、临时建筑

C．投资额36万元的城镇市政基础设施工程

D．抢险救灾工程

2.（2018年二级改）根据《建筑法》及《建设工程施工许可证管理办法》的相关规定，关于对限额以下小型工程的说法，正确的是（　　）。

A．限额以下的小型工程不适用建筑法

B．限额以下的小型工程指的是工程投资额在 30 万元以下且建筑面积 300 m 2 以下的工程

C．限额以下的小型工程包括临时房屋建筑和农民自建低层住宅

D．省级住建主管部门对限额调整后，应报国务院住建部门备案

二、规划许可证和施工许可证（1分）

【规划许可证（2017、2018年一级）】

在城市、镇规划区，建设单位应当向城市、县规划局申请建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。

在乡、村规划区进行乡镇企业、乡村公共设施、公益事业建设的，由规划局（或由省政府确定的镇政府）核发乡村建设规划许可证。

（1）划拨土地：建设用地规划许可证→申请划拨土地→建设工程规划许可证→质量监督手续→施工许可证

（2）出让土地：签订出让合同→建设用地规划许可证→建设工程规划许可证→质量监督手续→施工许可证

【施工许可证批准条件】

（一）依法办理用地批准手续：

任何单位进行建设必须申请使用国有土地。原来系农民集体土地的，应经过国家征收转为国有土地。

（二）在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证（两张）

（三）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁房屋的，拆迁进度符合施工要求（不要求全部完成）；

（四★）已经确定施工企业（应当招标的工程没有招标，应当公开招标的没有公开招标，确定的企业无效）；

（五）有满足施工需要的技术资料和施工图纸（很多地区施工图已经取消政府审批，改为自己承诺）；

（六★）有保证工程质量和安全的具体措施：

建设单位在开工前，应当按照国家规定办理质量监督手续。工程质量监督手续可以与施工许可证或者开工报告合并办理。

建设单位在申请施工许可证时（或开工报告批准后15日内），应报送安全施工措施备案（不是审批）。

3．某市政基础设施项目取得建设用地使用权的方式为划拨。建设单位在项目开工前办理了如下审批手续，其流程正确的为（　　）。

A. 申请划拨土地、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、质量监督手续、施工许可证

B. 申请划拨土地、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、质量监督手续

C. 签订出让合同、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、质量监督手续、施工许可证

D. 建设用地规划许可证、申请划拨土地、建设工程规划许可证、质量监督手续、施工许可证。

4.（2018一级改）关于规划许可证的说法，正确的是（　　）。

A．在乡村规划区内进行建设可以不办理规划许可

B．签订土地出让合同前应当办理用地规划许可

C．领取施工许可证前仅需取得建设用地规划许可

D．申请划拨土地前应当取得建设用地规划许可

5.（2016二级改）根据《建筑法》，建设单位在申领施工许可证之前，应当按照有关规定办理（　　）。

A．开工报告手续

B．监理单位的委托手续

C．保证安全施工措施的审批手续

D．工程质量监督手续

【施工许可证的颁发（新修订内容，今年特别留意）】

发证机关应当自收到申请之日起7日内，对符合条件的颁发施工许可证。

对于证明文件不全或者失效的，应当当场或5日内一次告知建设单位需要补正的全部内容。

对于不符合发证条件的，应当自收到申请之日起7日内书面通知建设单位，并说明理由。

6．有关施工许可证的申请和颁发，说法正确的是（　　）。

A．应当由建设单位和施工单位共同提出申请

B．发证机关应当在收到申请之日起7日内，对符合条件的发证

C．对于证明材料不全、失效的，发证机关应当当场一次性告知需要补正的全部内容

D．对于不符合发证条件的，发证机关应当在7日内书面或口头通知，但不必说明理由

三、开工许可的管理（必考，1分）

【领取施工许可证的工程】

（1）建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工的，应当申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。（2）在建工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告；恢复施工时，也应当向发证机关报告（需报告两次）。中止施工满一年工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。核验不符合条件的，施工许可证作废并收回（待符合复工条件时重新申请领取）。

【批准开工报告的工程】因故不能按期开工超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

7．建设单位于2016年2月15日申请领取了施工许可证，但因项目拆迁受阻，工程于2017年2月20日才决定开工。则建设单位（　　）。

A．向发证机关报告后即可开工

B．应向发证机关申请施工许可证延期

C．应向发证机关重新申请领取施工许可证

D．应当报发证机关重新核验施工许可证

8★.（2016、2017、2019一级改）关于施工许可制度说法，正确的有（　　）。

A．建设单位领取施工许可证后因故不能按期开工超过 3 个月，报告发证机关后方可以开工

B．建设工程因故中止施工的，应当在恢复施工之日起1个月内报告

C．建设工程因故中止施工满一年的，恢复施工前应报发证机关核验施工许可证

D．建设工程因故中止施工满一年经核验不符合条件的，不允许其恢复施工，待条件具备后再申请核验

9．按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工超过6个月的，建设单位应当（　　）手续。

A．申请办理开工延期

B．申请办理施工许可证注销

C．重新办理开工报告的批准

D．核验开工报告批准

1Z302020 施工企业从业资格制度（2~3分）

1Z302021 企业资质的法定条件和等级

【资质条件★】施工企业应按照其拥有的资产（企业的“净资产”是资产-负债，是属于企业所有并可自由支配的资产，即所有者权益。净资产以前1年或当期合法财务报表中的数据考核）、专业技术人员（除各类最低资质等级外，取消关于注册建造师、中级职称、持证现场管理人员和技术工人的指标考核）、技术装备（可以采用租赁或融资租赁方式取得）和已完成工程业绩（对申请建筑工程、市政公用工程总承包特级、一级资质的企业，未进入全国建筑市场平台发布的业绩，不作为有效业绩认定）等条件申请资质。

【资质体系：序列、类别和等级】施工总承包、专业承包、施工劳务资质序列。劳务序列不分类别与等级。

【资质证书的申请、延续、变更】

（1）企业可以申请一项或多项建筑业企业资质。企业首次申请或增项申请资质的，按照最低等级申请。

（2）资质证书有效期5年。企业应当在资质证书有效期届满前3个月，向原发证机关提出延续申请。资质许可机关在有效期届满前作出是否准予延续申请的决定；逾期未做出决定的，视为准予延续。

（3）企业在建筑业资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。

（4）企业发生合并、分立、重组、改制，需承继原企业资质的，应当申请重新核定企业资质等级。

1．关于施工企业资质及申请条件，正确的是（　　）。

A．建筑业企业资质分工程总承包、专业分包、施工劳务序列，每个序列均划分为若干资质类别和等级

B．审批机关对企业“净资产”指标的考核，应当以企业合法财务报表中申请资质前1年或当期净资产为准

C．除申请最低资质等级外，取消“注册建造师等人员数量指标考核”，指申请时不再有注册建造师数量方面的要求

D．企业应当自行拥有一定数量的大中型机械设备

E．企业申请市政总承包一级资质，其“工程业绩”必须满足两个条件：1、已完成；2、在全国平台上发布

2．关于建筑企业资质证书的申请、延续和变更，正确的是（　　）。

A．建筑企业只能申请一项建筑企业资质，企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质

B．资质申请中实行“告知承诺审批制”的，审批机关可以根据申请人的书面承诺直接作出行政批准决定

C．建筑业企业资质证有效期届满前6个月，企业应当向原资质许可机关提出延续申请

D．建筑企业在注册资本、地址、法定代表人变更时，应当先办理工商变更，1个月内办理资质变更

E．建筑业企业资质证书遗失补办，由申请人告知资质许可机关，由资质许可机关在官网发布信息

3．资质许可机关可以撤回建筑业企业资质的情形是（　　）。

A．企业在取得资质后，净资产或专业技术人员数量不能保持资质条件且不能整改的

B．资质许可机关超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的

C．资质有效期届满未及时办理续期手续的

D．企业发生过较大生产安全事故或者两起以上一般生产安全事故的

4．建筑业企业不再符合相应资质标准条件的，县级以上住房城乡建设主管部门应当责令其限期改正并向社会公告，（　　）。

A．整改期限最长不超过1年

B．整改期间不得提出资质升级申请，但可以提出增项申请

C．整改期间不能承揽新的工程

D．逾期仍未达到建筑业企业资质条件的，资质许可机关可以撤回其资质证书。企业可以在资质被撤回后3个月内，提出恢复资质的申请

1Z302022 禁止无资质或越级承揽工程的规定

【实际施工人的权利】无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但是，当无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，其可以向合同相对方（即转包方或违法分包方）主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方主张权利。

《司法解释》规定，“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，法院应当追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任”。

5.（2016一级）根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》，关于实际施工人主张工程价款的说法，正确的是（　　）。

A．实际施工人只能起诉与其有合同关系的转包人或违法分包人

B．发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任

C．实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院不得追加转包人或违法分包人为本案当事人

D．发包人和转包人或违法分包人对实际施工人就工程价款的清偿承担连带责任

1Z302023 禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程

【属于挂靠（冒充）】允许其他单位或个人使用本企业的营业执照、资质证书，以本企业名义承揽工程。

【视同挂靠（冒充）】分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包（没有签订分包合同），在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。

【法律责任】挂靠、转包、违法分包，上下家对建设单位负连带责任。连带责任：对外是一体，对内按约定

6.（2018二级）下列承揽工程的情形中，符合工程承包管理相关规定的是（　　）。

A．因为本企业资质等级达不到要求，采用联营方式使用他人资质证书承揽工程

B．子公司使用母公司的营业执照及资质证书承揽工程

C．分公司使用总公司的营业执照及资质证书承揽工程

D．不具有相应资质等级的施工企业，可以采取同一专业联合承包的方式满足承揽工程业务要求

7．以下行为中，视同允许他人以本企业名义承揽工程的是（　　）。

A．施工企业与项目经理部签订内部承包协议，明确责权利

B．施工企业委托代理人送达投标文件、参与合同谈判

C．施工企业与他人签订分包合同，将全部工程交他人完成

D．施工企业在现场项目管理机构的项目负责人不是本单位人员

8★.（2017一级、二级）某建设工程项目，甲公司中标后将其转包给不具有相应资质等级的乙公司，乙公司施工工程不符合规定质量标准，给建设单位造成损失，下列说法中，正确的是（　　）。

A．建设单位与甲公司有直接合同关系，应由甲公司承担赔偿责任

B．甲、乙承担连带赔偿责任

C．实际施工并造成损失的是乙公司，应由乙公司承担赔偿责任

D．因建设单位管理不到位，应由建设单位承担部分损失

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