基金从业人员“学历认定+考核”流程是怎么样的？

来源:betway88必威官网 2023-11-28 09:59:10 字号

根据中国证券投资基金业协会《基金从业人员管理规则》得知，新增了“学历认定+考核”即可注册基金从业资格的方式，获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员，通过所聘用机构或者符合条件的地方基金行业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会知识专项考核（以下简称专项考核）的，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。

那么应知应会考核流程是怎么样的呢？通过基金业协会《关于开展基金从业人员应知应会专项考核的通知》，应知应会考核流程如下，供大家参考：

基金从业“学历认定+考核”简介

01什么是基金从业人员“学历认定+考核”？

根据新实施的《基金从业人员管理规则》，新增基金从业人员“学历认定+考核”注册方式。

获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员，通过所聘用机构或者符合条件的地方基金行业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会知识专项考核（以下简称专项考核）的，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。专项考核内容分为证券类和私募股权类，申请人应当按照所从事的基金业务类型通过对应的专项考核。协会为机构提供专项考核平台，制定并定期更新考核大纲及题库。机构应当按照协会规定保障考核规范有序开展并妥善留存相关资料备查。

02哪些机构可以组织基金应知应会专项考核？

根据中国证券投资基金业协会通知，行业机构总部，其中公募基金管理公司、证券公司、期货公司的总部及分公司，银行总行及二级以上的分支机构，可组织本机构员工开展应知应会考核。

需要注意的是：在上述机构中，没有出现私募基金管理人，目前行业内认为私募尚无法自行组织应知应会专项考核，后续进展还需确认。

03基金从业人员应知应会考核内容是什么？

根据中国证券投资基金业协会《关于开展基金从业人员应知应会专项考核的通知》得知，协会制定并定期更新应知应会考核大纲及试卷。考核内容包括基金法律法规与职业道德、证券投资基金基础知识、私募股权投资基金基础知识。应知应会考核科目分为卷一证券类及卷二私募股权类，考核题目均为单选题，考核时间为60分钟，题量为50题，80%正确率为成绩合格，从业人员按照其从事的基金业务类型参加对应的考核科目。参考教材为协会组编的《证券投资基金(第二版)》(上下册，高等教育出版社出版)、《股权投资基金》(中国金融出版社出版)。

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