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基金从业《股权投资基金》习题:募集的禁止性行为和渠道

来源:betway88必威官网 2018年12月31日 字号

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道。

betway88必威官网整理第十章(行业自律管理)基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道习题及答案如下,开始测试吧!

1.关于禁止性募集行为的说法,错误的是()。

A.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

B.在推介基金时,不得宣传"预期收益"、"预计收益"、"预测投资业绩"等相关内容

C.可使用"安全"、"保证"等措辞,基金推介材料中可出现相关表述

D.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务

参考答案: C
参考解析: 选项C说法错误:禁止性募集行为(1)募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。(选项A正确)(2)在推介基金时,不得宣传"预期收益"、"预计收益"、"预测投资业绩"等相关内容,不得违规使用"安全"、"保证"等措辞,基金推介材料中应避免出现相关表述。(选项B正确选项C错误)(3)基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。(选项D正确)。

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。

A.公开推介或者变相公开推介

B.使用"欲购从速""申购良机"等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介

D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

参考答案: C
参考解析: A、B、D三项属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股 权投资基金募集业务的禁止性行为。

3.募集机构可以通过下列()媒介渠道推介股权投资基金。

A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

D.公共网站、门户网站链接广告、博客

参考答案: A
参考解析: 募集机构不得通过B、C、D媒介渠道推介股权投资基金,可以通过设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会推介股权投资基金。

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