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基金从业《股权投资基金》习题:募集的主要程序

来源:betway88必威官网 2018年12月31日 字号

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:掌握股权投资基金募集的主要程序。

betway88必威官网整理第十章(行业自律管理)股权投资基金募集的主要程序习题及答案如下,开始测试吧!

1.募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。

Ⅰ、 录音电话

Ⅱ、电邮

Ⅲ、 短信

Ⅳ、信函

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案: A
参考解析: 选项A符合题意:募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意)等适当方式进行投资回访。

2.未经(),募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定程序

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示

参考答案: B
参考解析: 募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金。

3.股权投资基金募集程序为()。

A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

参考答案: C
参考解析: 股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

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