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基金从业《股权投资基金》习题:合法募集主体

来源:betway88必威官网 2018年12月30日 字号

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:掌握合法募集主体。

betway88必威官网整理第十章(行业自律管理)合法募集主体习题及答案如下,开始测试吧!

1.股权投资基金应该向()募集。

A.特定的不合格投资者

B.特定的合格投资者

C.不特定的合格投资者

D.以上都正确

参考答案:B
参考解析:股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。

2.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件不包括()。

A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B.成为中国证券投资基金业协会会员

C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

D.最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

参考答案:D
参考解析:销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格; (2)成为中国证券投资基金业协会会员; (3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。

3.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。

A.中国证券交易委员会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券投资基金业协会

参考答案:D
参考解析:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

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