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基金从业《股权投资基金》习题:登记与备案自律管理措施

来源:betway88必威官网 2018年12月30日 字号

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:掌握登记与备案的自律管理措施。

betway88必威官网整理第十章(行业自律管理)登记与备案的自律管理措施习题及答案如下,开始测试吧!

1.中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次

Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次

Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案: C
参考解析: 选项C符合题意:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

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