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2024年5月基金从业《证券投资基金》考点+真题解析:标的证券为股票须符合的条件

来源:betway88必威官网 2024-06-10 00:15:31 字号

2024年5月基金从业《证券投资基金》考试已经结束,有不少考点都是年年考反反复复考的。学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点以及真题练习,准备备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。

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证券投资基金真题回顾

对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A.对股东人数有下限要求

B.对股票价格波动幅度有上限要求

C.对上交所上市交易时间有下限要求

D.对股票价格有上限要求

参考答案:D
参考解析:在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:

(1)在上交所上市交易超过3个月。

(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

(3)股东人数不少于4000人。

(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:

①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%,且日均成交金额小于5000万元;

②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;

③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革。

(6)股票交易未被上交所实行特别处理。

(7)上交所规定的其他条件。

考点:标的证券为股票须符合的条件

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:

(1)在上交所上市交易超过3个月。

(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

(3)股东人数不少于4000人。

(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:

①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%,且日均成交金额小于5000万元;

②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;

③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革。

(6)股票交易未被上交所实行特别处理。

(7)上交所规定的其他条件。

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